多項選擇題成立集中、統(tǒng)一的中國證券登記結(jié)算公司的意義包括()。

A.消除市場分割
B.減少資金占用
C.根除市場風險
D.降低交易成本


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題注冊資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務有()

A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀

2.多項選擇題會計師事務所的證券期貨相關(guān)業(yè)務主要包括()。

A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗

3.多項選擇題按照規(guī)定,對違規(guī)的律師事務所,其處罰措施有()。

A.公開道歉
B.責令停業(yè)
C.吊銷直接責任人員的資格證書
D.承擔連帶責任

4.多項選擇題證券投資咨詢公司開展業(yè)務的必備條件包括()。

A.在中國人民銀行登記注冊
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施

5.多項選擇題證券投資咨詢公司的類型可以是()。

A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務的同時也從事證券咨詢業(yè)務
D.從事證券咨詢業(yè)務的同時也從事其他咨詢業(yè)務

最新試題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題

證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()

題型:判斷題