您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.消除市場分割
B.減少資金占用
C.根除市場風(fēng)險
D.降低交易成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗
A.公開道歉
B.責(zé)令停業(yè)
C.吊銷直接責(zé)任人員的資格證書
D.承擔(dān)連帶責(zé)任
A.在中國人民銀行登記注冊
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事證券咨詢業(yè)務(wù)
D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事其他咨詢業(yè)務(wù)
A.市場預(yù)測風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險
D.人員風(fēng)險
A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C.為證券承銷活動出具驗證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
最新試題
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；對未進行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）
證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。（）
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，對已進行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）