判斷題在基金管理業(yè)務(wù)中、證券公司的角色定位只能是管理者,管理已經(jīng)發(fā)行的基金。()

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8.多項(xiàng)選擇題成立集中、統(tǒng)一的中國(guó)證券登記結(jié)算公司的意義包括()。

A.消除市場(chǎng)分割
B.減少資金占用
C.根除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.降低交易成本

9.多項(xiàng)選擇題注冊(cè)資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()

A.證券承銷與保薦
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)

10.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括()。

A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D.實(shí)收資本審驗(yàn)

最新試題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。()

題型:判斷題

在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)()會(huì)議。

題型:判斷題

證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。()

題型:判斷題

為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。()

題型:判斷題

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題