多項選擇題我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定


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1.多項選擇題投資基金面臨的技術(shù)風(fēng)險有（）。

A.注冊登記系統(tǒng)癱瘓
B.核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值
C.基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險
D.管理人員失誤

2.多項選擇題公開披露的基金信息包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測
D.基金份額發(fā)售公告、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告

3.多項選擇題投資基金面臨的風(fēng)險為（）。

A.市場風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險

4.多項選擇題基金信息披露的原則為保證信息的（）。

A.真實性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.及時性

5.多項選擇題基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，公開披露的基金信息，不得有（）行為。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

6.多項選擇題貨幣基金利潤分配的規(guī)定有（）。

A.可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
B.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益
C.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益
D.每周五進(jìn)行利潤分配時，將同時分配周六和周日的利潤

7.多項選擇題（）符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配的要求。

A.封閉式基金的收益分配每年不得少于兩次
B.開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤分配的最少次數(shù)和基金利潤分配的最低比例
C.按照規(guī)定，基金利潤分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式
D.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額

8.多項選擇題不存在活躍市場的投資品種，對基金資產(chǎn)估值時可以（）。

A.采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
B.運用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價格
C.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性
D.由基金管理人主觀隨意估計

9.多項選擇題基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價值總和。

A.各類證券的價值
B.銀行存款本息
C.基金應(yīng)收的申購基金款
D.其他投資

10.多項選擇題符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是（）。

A.基金管理人應(yīng)于每個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值
B.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到某些特殊情況，可以暫停估值
C.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性
D.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程