多項(xiàng)選擇題根據(jù)規(guī)定，詢價(jià)對(duì)象是指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的（）。

A.證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司
B.個(gè)人投資者
C.主承銷商自主推薦的具有較高定價(jià)能力和長(zhǎng)期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者
D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFⅡ）


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1.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行注冊(cè)制必須滿足的條件有（）。

A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的所有信息
B.發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C.證券主管機(jī)關(guān)必須對(duì)證券發(fā)行行為及證券本身作出價(jià)值判斷，對(duì)公開資料的審查不但要涉及形式，還應(yīng)涉及發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
D.發(fā)行人只要依規(guī)定將有關(guān)資料完全公開，主管機(jī)關(guān)就不得以發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況未達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)而拒絕其發(fā)行

2.多項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)必須履行的職責(zé)包括（）。

A.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)
B.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見，并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性不負(fù)連帶責(zé)任
C.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任
D.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券承銷制度必須滿足（）。

A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷
C.按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種
D.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發(fā)行

5.多項(xiàng)選擇題私募發(fā)行的對(duì)象可以是（）。

A.老股東
B.發(fā)行人的員工
C.新自然人股東
D.投資基金

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