A.10
B.15
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D.25
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A.5
B.10
C.15
D.20
A.1/5
B.1/3
C.1/4
D.1/6
A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.財(cái)政部管理機(jī)構(gòu)
C.中國銀監(jiān)會(huì)審批機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會(huì)審批機(jī)構(gòu)
A.中國人民銀行
B.財(cái)政部
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
A.1
B.2
C.3
D.4
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.3億
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
最新試題
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。()
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。()
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。()
同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的,可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()
證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。()
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。()
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。()