單項(xiàng)選擇題證券公司的自營業(yè)務(wù)投資規(guī)模不超過凈資本的()%的,無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.80
B.85
C.90
D.95


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3.單項(xiàng)選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不低于()。

A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元

4.單項(xiàng)選擇題證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()。

A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元

5.單項(xiàng)選擇題在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中()。

A.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
B.建立的經(jīng)紀(jì)關(guān)系形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
C.僅能通過柜臺代理買賣證券
D.委托單的性質(zhì)上不同于委托合同

6.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()。

A.不可以通過證券交易所代理買賣證券
B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.不可以通過柜臺代理買賣證券
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

8.單項(xiàng)選擇題在日常監(jiān)管中,以()為監(jiān)管重點(diǎn)。

A.凈資本
B.負(fù)債總額
C.凈利潤
D.資本充足

最新試題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計(jì)入凈資本。()

題型:判斷題

鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會信譽(yù)良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

《關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu),是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。()

題型:判斷題

為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。()

題型:判斷題