單項選擇題分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構,要有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.2
B.3
C.4
D.5


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4.單項選擇題證券公司未按期完成整改,風險控制指標情況繼續(xù)惡化,嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的,中國證監(jiān)會可以()。

A.責令停業(yè)整頓
B.撤銷其有關業(yè)務許可
C.指定其他機構托管、接管
D.撤銷經營證券業(yè)務許可

8.單項選擇題證券公司設立分公司、證券營業(yè)部等分支機構的,應當對分公司、證券營業(yè)部分別按每家()計算風險資本準備。

A.2000萬元、500萬元
B.2000萬元、1000萬元
C.5000萬元、2000萬元
D.5000萬元、1000萬元

最新試題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()

題型:判斷題

為加強對證券服務機構的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。()

題型:判斷題

為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()

題型:判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設立子公司。()

題型:判斷題

《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構,是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。()

題型:判斷題

證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()

題型:判斷題

證券公司經營證券自營業(yè)務的,應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。()

題型:判斷題