A.組織實施反洗錢制度
B.組織實施信息隔離墻制度
C.為高級管理人員、各部分和分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報

A.建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制
B.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

A.證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī)，證券公司應當自每一個會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告
B.證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī)，證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露
D.年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務

A.客戶交易結算資金已按規(guī)定實施第三方存管
B.最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰
D.公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務、增設和收購營業(yè)性分支機構、營業(yè)性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形

A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格

A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的"隔離墻"制度，防止風險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經(jīng)營管理能力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務
B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風險隔離制度

A.提交申請文件
B.監(jiān)管機構核準
C.設立登記
D.申領《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》

A.至少有一個是具有合法的金融業(yè)務經(jīng)營資格的機構
B.境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉讓
C.持續(xù)經(jīng)營5年以上
D.近三年各項財務指標符合所在國家或地區(qū)法律