A.證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢
B.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
C.證券承銷與保薦，證券自營
D.證券資產(chǎn)管理

A.證券公司及其從業(yè)人員可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
B.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為
C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

A.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)。
B.不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
D.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B.設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度
D.開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作

A.組織實施反洗錢制度
B.組織實施信息隔離墻制度
C.為高級管理人員、各部分和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報

A.建立了流動負(fù)債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

A.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告
B.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露
D.年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實施第三方存管
B.最近兩年凈資本及各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰
D.公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購營業(yè)性分支機構(gòu)、營業(yè)性分支機構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形

A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制
B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格