A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
C.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

A.集合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
C.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
D.客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運作

A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務
B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
D.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

A.證券經(jīng)紀、證券投資咨詢
B.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
C.證券承銷與保薦，證券自營
D.證券資產(chǎn)管理

A.證券公司及其從業(yè)人員可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割
B.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為
C.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動
D.證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格

A.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不得為客戶提供融資融券服務。
B.不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
D.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

A.建立反洗錢內部控制制度
B.設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作
C.建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度
D.開展反洗錢培訓和宣傳工作

A.組織實施反洗錢制度
B.組織實施信息隔離墻制度
C.為高級管理人員、各部分和分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報

A.建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制
B.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制