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A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場(chǎng)檢察權(quán)
C.檢察權(quán)
D.管理權(quán)
A.銀行存款
B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債
C.購(gòu)買(mǎi)證券投資基金份額
D.購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的30%
C.融出的各種證券余額不得超過(guò)該證券上市流通市值的10%
D.沖抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%
A.為融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B.監(jiān)控證券公司的融資融券業(yè)務(wù)
C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況
D.運(yùn)用市場(chǎng)化手段防范風(fēng)險(xiǎn)
A.平等
B.自愿
C.公平
D.誠(chéng)實(shí)信用
A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰，子自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
B.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年
C.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
D.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
最新試題
證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
鼓勵(lì)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）