凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。（）

證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責(zé)。（）

獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）

證券公司應(yīng)當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風(fēng)險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）

同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。（）

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（）

注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。（）

為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系，加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準備。（）

證券評級機構(gòu)應(yīng)當對評級標準嚴格保密。（）