A.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
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A.以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
B.一向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
C.為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的
D.無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的
A.不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的忠實(shí)勤勉義務(wù)
C.董事、高級(jí)管理人員的禁止性行為
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任追究
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定
B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序
C.股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的處置
D.立法的宗旨及調(diào)整的范圍
A.第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
D.第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
B.監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)可采取的措施
C.對(duì)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查或者調(diào)查的程序性規(guī)定及相關(guān)當(dāng)事人的要求
D.監(jiān)管人員的職業(yè)操守
最新試題
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者的是（）。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。
證券公司與客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶(hù)委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于（）年。
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
直接投資子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)
擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶(hù)投訴的接待處理方式
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開(kāi)戶(hù)III.客戶(hù)投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金