您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性
A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月
B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月
C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格
A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
C.出具警示函
D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
最新試題
2011年以來，中國證監(jiān)會(huì)陸續(xù)發(fā)布了一系列關(guān)于鼓勵(lì)分紅、加強(qiáng)招股書預(yù)披露制度改革方面的意見和通知，深化發(fā)行制度改革。（）
1998年《證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。（）
20世紀(jì)90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會(huì)確定。（）
發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正。（）
在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分，證券公司應(yīng)對(duì)代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費(fèi)用3個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。（）
2005年1月通過向其保薦機(jī)構(gòu)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。（）
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。（）
2008年全球金融風(fēng)暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會(huì)的監(jiān)管。（）
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。（）