多項(xiàng)選擇題在新股發(fā)行過(guò)程中,為提高財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量,要進(jìn)一步明確()在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料提供、審核執(zhí)業(yè)規(guī)范、輔導(dǎo)及盡職調(diào)查等方面的責(zé)任,堅(jiān)決抑制包裝粉飾行為。

A.發(fā)行人及其控股股東
B.實(shí)際控制人
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.保薦機(jī)構(gòu)


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3.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2010年發(fā)布了《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》,提出第二階段改革措施包括()。

A.進(jìn)一步完善報(bào)價(jià)申購(gòu)和配售約束機(jī)制
B.擴(kuò)大詢價(jià)對(duì)象范圍,充實(shí)網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者
C.增強(qiáng)定價(jià)信息透明度
D.完善回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制

4.多項(xiàng)選擇題新股發(fā)行體制第一階段改革主要推出的措施有()。

A.完善詢價(jià)和申購(gòu)的報(bào)價(jià)約束機(jī)制
B.優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行機(jī)制
C.對(duì)網(wǎng)上單個(gè)申購(gòu)賬戶設(shè)定上限
D.加強(qiáng)新股認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示

5.多項(xiàng)選擇題新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)是()。

A.市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化,買(mǎi)方、賣(mài)方的內(nèi)在制衡機(jī)制得以強(qiáng)化
B.提升股份配售機(jī)制的有效性,緩解巨額資金申購(gòu)新股狀況,提高發(fā)行的質(zhì)量和效率
C.在風(fēng)險(xiǎn)明晰的前提下,中小投資者的參與意愿得到重視,有意向申購(gòu)新股的中小投資者適當(dāng)傾斜
D.增強(qiáng)揭示風(fēng)險(xiǎn)的力度,強(qiáng)化一級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

最新試題

發(fā)行人在申請(qǐng)辦理證券初始登記時(shí)需要提交的材料中,應(yīng)包括發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件、法定代表人對(duì)制定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書(shū)。()

題型:判斷題

深圳市場(chǎng)是采取搖號(hào)抽簽方式確定網(wǎng)下配售對(duì)象,與上海市場(chǎng)的配售程序不同。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板發(fā)行股票的,必須是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上的股份有限公司。()

題型:判斷題

在上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中,上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi),投資者按委托買(mǎi)入股票的方式,以價(jià)格區(qū)間下限填寫(xiě)委托單。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》,自2004年2月1日起,對(duì)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股采用上市保薦制度,但對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券不采用證券發(fā)行上市保薦制度。()

題型:判斷題

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報(bào)送信息披露文件及其他文件之前,或信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi),完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作,督促發(fā)行人及時(shí)更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題并向交易所報(bào)告。()

題型:判斷題

回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時(shí),為了保證發(fā)行成功和公平對(duì)待不同類(lèi)型投資者,先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量,然后根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果,按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。()

題型:判斷題

戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月,持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。()

題型:判斷題

發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)期間,未經(jīng)證券交易所同意,不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。()

題型:判斷題

首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。()

題型:判斷題