多項選擇題在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內(nèi),主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露有關超額配售選擇權的行使情況()。

A.因行使超額配售行的新股數(shù);如未行使,應當說明原因
B.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格
C.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D.發(fā)行人本次籌資總金額


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1.多項選擇題發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時,如果發(fā)行的股份涉及司法凍結或質(zhì)押登記的,還需提供()相關申請材料。

A.司法強制執(zhí)行
B.抵押登記
C.司法協(xié)助執(zhí)行
D.質(zhì)押登記

2.多項選擇題發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時,如果股票屬于網(wǎng)下發(fā)行的,還需要提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊,證券持有人名冊應當包括()等內(nèi)容。

A.證券代碼
B.證券持有人證券賬戶號碼
C.證券持有人有效身份證文件號碼
D.本次登記的持有證券數(shù)量

3.多項選擇題發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時,應當提交()等文件。

A.股票登記申請
B.中國證監(jiān)會關于股票發(fā)行的核準文件
C.承銷協(xié)議
D.具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的關于發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告

4.多項選擇題股票發(fā)行中的其他發(fā)行方式包括()。

A."全額預繳款、比例配售、余額即退"方式
B."全額預繳款、比例配售、余額轉(zhuǎn)存"方式
C.與儲蓄存款掛鉤方式
D.上網(wǎng)競價方式

5.多項選擇題上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日,申購流程是()。

A.投資者申購
B.資金凍結、驗資及配號
C.搖號抽簽、中簽處理
D.資金解凍

最新試題

保薦機構應當在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前,或信息披露義務后5個交易日內(nèi),完成對有關文件的審閱工作,督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題并向交易所報告。()

題型:判斷題

發(fā)行人在提出上市申請期間,未經(jīng)證券交易所同意,不得擅自披露與上市有關的信息。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請在創(chuàng)業(yè)板上市的,公開發(fā)行的股份應達到公司股份總數(shù)的25%以上。()

題型:判斷題

保薦機構、相關保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進行內(nèi)幕交易,為自己或者他人牟取利益。()

題型:判斷題

保薦機構更換保薦代表人的,應當通知發(fā)行人,并及時向證券交易所報告,說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關資料。()

題型:判斷題

證券經(jīng)營機構采用包銷方式,若承銷團不能全部售出證券,則承銷商在承銷期結束時自行購入剩余的證券。()

題型:判斷題

發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價對象進行推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。()

題型:判斷題

深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦機構、保薦代表人的保薦工作進行評價,評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。()

題型:判斷題

發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時需要提交的材料中,應包括發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件、法定代表人對制定聯(lián)絡人的授權委托書。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票,發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。()

題型:判斷題