多項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在（）的，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守有關(guān)股票鎖定的一般規(guī)定。

A.關(guān)聯(lián)關(guān)系
B.控制關(guān)系
C.均受同一實(shí)際控制人控制
D.合營(yíng)關(guān)系


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有（）。

A.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
D.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

3.多項(xiàng)選擇題（）必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

A.發(fā)行人
B.主承銷商
C.公司董事
D.為該次股票發(fā)行出具分析報(bào)告等推介資料的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員

4.多項(xiàng)選擇題首次公開(kāi)發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過(guò)因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播。直播內(nèi)容應(yīng)以電子方式報(bào)備（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.擬上市的證券交易所

5.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得（）。

A.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)
B.披露招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息
C.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
D.推介資料有重大遺漏

最新試題

投資者重復(fù)申購(gòu)股票除第1次申購(gòu)為有效申購(gòu)?fù)?，其余申?gòu)由上海證券交易所系統(tǒng)自動(dòng)剔除。（）

題型：判斷題

向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售方式是指通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)公開(kāi)發(fā)行股票。（）

題型：判斷題

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷方式，若承銷團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入剩余的證券。（）

題型：判斷題

首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。（）

題型：判斷題

發(fā)行人在申請(qǐng)辦理證券初始登記時(shí)，如果證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)并申報(bào)有限售條件證券持有人類別。（）

題型：判斷題

保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。（）

題型：判斷題

推介資料不屬于發(fā)行募集文件的組成部分。（）

題型：判斷題

發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板發(fā)行股票的，必須是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上的股份有限公司。（）

題型：判斷題

證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過(guò)大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。（）

題型：判斷題

申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，需滿足最近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。（）

題型：判斷題