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多項(xiàng)選擇題上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

A.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
C.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

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1.多項(xiàng)選擇題除金融類企業(yè)外，向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的，募集資金使用項(xiàng)目不得用于（）等財(cái)務(wù)性投資的情形。

A.持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)
B.持有可供出售的金融資產(chǎn)
C.借與他人
D.委托理財(cái)

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2.多項(xiàng)選擇題“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度
B.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C.資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響
D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10％

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3.多項(xiàng)選擇題上市公司公開(kāi)發(fā)行新股需要滿足的條件包括（）。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
C.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
D.公司在最近1年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

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4.單項(xiàng)選擇題上市公司申請(qǐng)公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向（）申報(bào)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.上市公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.以上均不對(duì)

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5.單項(xiàng)選擇題非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

A.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%
B.不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
C.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
D.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％

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