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多項(xiàng)選擇題持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
D.督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件

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1.多項(xiàng)選擇題在發(fā)行申請(qǐng)?zhí)峤话l(fā)審會(huì)前，如果發(fā)生（）的事項(xiàng)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明。

A.對(duì)發(fā)行人發(fā)行新股法定條件產(chǎn)生重大影響
B.對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響
C.對(duì)投資者作出投資決策可能產(chǎn)生重大影響
D.對(duì)發(fā)行人股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響

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2.多項(xiàng)選擇題股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的（）進(jìn)行逐項(xiàng)表決。

A.種類和數(shù)量
B.發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排
C.定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間
D.募集資金用途

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3.多項(xiàng)選擇題發(fā)行對(duì)象屬于（）的，具體發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

A.上市公司控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人
B.上市公司內(nèi)部職工股股東
C.通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
D.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

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4.多項(xiàng)選擇題定價(jià)基準(zhǔn)日可以為（）。

A.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日
B.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的股東大會(huì)決議公告日
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委批復(fù)日
D.發(fā)行期的首日

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5.多項(xiàng)選擇題上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

A.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開譴責(zé)
C.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告

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