A.網上定價發(fā)行與網下詢價配售相結合的方式是在網下通過向機構投資者詢價確定發(fā)行價格并按比例配售，同時網上對公眾投資者定價發(fā)行
B.采用網上定價發(fā)行與網下詢價配售相結合的方式，發(fā)行人和主承銷商需要在承銷開始前確定發(fā)行價格
C.網上網下同時定價發(fā)行，對于網上發(fā)行部分，可以按統(tǒng)一配售比例對所有公眾投資者進行配售
D.網上網下同時定價發(fā)行，對于網上發(fā)行部分，可以按一定的中簽率以搖號抽簽方式確定獲配對象

A.配股一般采取網上網下同時定價的方式
B.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內由主承銷商和發(fā)行人協商確定
C.價格區(qū)間通常以股權登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限
D.價格下限為價格上限的一定折扣

A.通過詢價的方式確定發(fā)行價格
B.與主承銷商協商確定發(fā)行價格
C.根據申購情況由市場確定發(fā)行價格
D.采取其他方式確定發(fā)行價格

A.上網定價發(fā)行與比例配售相結合
B.上網定價發(fā)行與網下配售相結合
C.網下網上同時定價發(fā)行
D.中國證監(jiān)會認可的其他形式

A.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定
B.每次參加發(fā)審委會議的委員為7名，表決投票時同意票數達到5票為通過
C.發(fā)審委委員在審核上市非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決
D.中國證監(jiān)會公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結果

A.自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在6個月內發(fā)行證券
B.自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行
C.證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請
D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會

A.內核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成
B.公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員
C.內核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性
D.內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業(yè)人員

A.發(fā)行人申請報告
B.本次發(fā)行的董事會決議和股東大會決議
C.本次非公開發(fā)行股票預案
D.公告的其他相關信息披露文件

A.發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告
B.會計師事務所關于發(fā)行人內部控制制度的鑒證報告
C.發(fā)行人董事會、會計師事務所及注冊會計師關于非標準無保留意見審計報告的補充意見
D.盈利報告及盈利預測報告審核報告

A.發(fā)行人股東大會決議
B.募集說明書（申報稿）
C.募集說明書摘要
D.發(fā)行公告（發(fā)審會后按中國證監(jiān)會要求提供）