判斷題公司改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)作出決議。（）

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2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用在新股招股說(shuō)明書(shū)中應(yīng)重點(diǎn)披露的情況中，以下表述正確的是（）。

A.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
B.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金的實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明
C.發(fā)行人應(yīng)列表披露歷次投資項(xiàng)目的效益情況，項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的還應(yīng)披露原因
D.發(fā)行人募集資金所投資項(xiàng)目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的，應(yīng)予以單獨(dú)披露

4.多項(xiàng)選擇題增發(fā)和配股過(guò)程中，上市公司需要通過(guò)（）進(jìn)行信息披露。

A.證券類(lèi)報(bào)刊和網(wǎng)站
B.證券交易所網(wǎng)站
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊

5.多項(xiàng)選擇題上市公司在公開(kāi)發(fā)行證券前，應(yīng)當(dāng)（）供公眾查閱。

A.將中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書(shū)摘要或者募集意向書(shū)摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上
B.將中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書(shū)或者募集意向書(shū)全文刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上
C.將中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書(shū)或者募集意向書(shū)全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上
D.將中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書(shū)或者募集意向書(shū)全文置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定場(chǎng)所

6.多項(xiàng)選擇題使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開(kāi)股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露（）。

A.該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況和交易價(jià)格
B.該資產(chǎn)或者股權(quán)的定價(jià)依據(jù)
C.與收購(gòu)資產(chǎn)相關(guān)的最近1年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
D.是否與公司股東或者其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系

7.多項(xiàng)選擇題在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的情況下，則需要披露（）。

A.T-2日，招股意向書(shū)摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)
B.T日，刊登公開(kāi)增發(fā)提示性公告
C.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
D.T+4日，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告（如有）

8.多項(xiàng)選擇題下列說(shuō)法正確的是（）。

A.定價(jià)增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為"700×××"，配售簡(jiǎn)稱(chēng)"×××配售"
B.定價(jià)增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為"730×××"，配售簡(jiǎn)稱(chēng)"×××配售"
C.新股東增發(fā)代碼為"730×××"，增發(fā)簡(jiǎn)稱(chēng)"×××增發(fā)"
D.新股東增發(fā)代碼為"700×××"，增發(fā)簡(jiǎn)稱(chēng)"×××增發(fā)"

9.多項(xiàng)選擇題對(duì)于增發(fā)這種發(fā)行方式，以下表述正確的有（）。

A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合的方式是在網(wǎng)下通過(guò)向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并按比例配售，同時(shí)網(wǎng)上對(duì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行
B.采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合的方式，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商需要在承銷(xiāo)開(kāi)始前確定發(fā)行價(jià)格
C.網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行，對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行部分，可以按統(tǒng)一配售比例對(duì)所有公眾投資者進(jìn)行配售
D.網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行，對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行部分，可以按一定的中簽率以搖號(hào)抽簽方式確定獲配對(duì)象

10.多項(xiàng)選擇題關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有（）。

A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)的方式
B.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷(xiāo)商和發(fā)行人協(xié)商確定
C.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為價(jià)格上限
D.價(jià)格下限為價(jià)格上限的一定折扣

最新試題

發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商須在刊登招股意向書(shū)摘要的次日，將招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露。（）

題型：判斷題

發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件之前，可以先在指定報(bào)刊上刊登。（）

題型：判斷題

上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件其他文件中須包括經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年1期加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常損益明細(xì)表。（）

題型：判斷題

上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不應(yīng)少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的15%。（）

題型：判斷題

與首次公開(kāi)發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過(guò)程中，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。（）

題型：判斷題

配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷(xiāo)商和發(fā)行人協(xié)商確定。（）

題型：判斷題

向原股東配股采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行。（）

題型：判斷題

上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件發(fā)行人的申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)文件中應(yīng)包含發(fā)行人申請(qǐng)報(bào)告、本次發(fā)行的董事會(huì)決議和股東大會(huì)決議、本次非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案和公告的其他相關(guān)信息披露文件。

題型：判斷題

上海證券交易所的配股及上市業(yè)務(wù)操作流程中，T日指網(wǎng)上申購(gòu)日、原股東網(wǎng)上配售繳款日。（）

題型：判斷題

上市公司采取在詢價(jià)區(qū)間內(nèi)網(wǎng)上申購(gòu)與網(wǎng)下申購(gòu)相結(jié)合的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)且原始社會(huì)公眾股股東具有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的方式增發(fā)股票時(shí)，需要在T日披露發(fā)行結(jié)果公告。（）

題型：判斷題