A.發(fā)行人或發(fā)行人董事會聲明
B.企業(yè)責任人和主管會計工作的負責人、會計機構(gòu)負責人聲明
C.投資提示
D.募集說明書釋義
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.債券發(fā)行依據(jù)、有關(guān)機構(gòu)
B.發(fā)行概要、承銷方式、認購與托管
C.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財務(wù)情況
D.償債保證措施及風險與對策
A.中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報
B.國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報
C.國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的材料可直接申報
D.地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報
A.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報告
B.發(fā)行人最近一年的財務(wù)報告和審計報告（年審）
C.擔保人最近一年財務(wù)報告和審計報告及最近一期的財務(wù)報告（如有）
D.信用評級報告
A.債權(quán)人將次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，且次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準
B.償還全部或部分次級債務(wù)后，各項風險控制指標符合規(guī)定標準且未觸及預(yù)警指標，凈資本數(shù)額不低于借入長期次級債務(wù)時的凈資本數(shù)額
C.中國證監(jiān)會認可的其他情形
D.中國證券業(yè)協(xié)會認可的其他情形
A.借入次級債務(wù)合同
B.債務(wù)資金的用途說明
C.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料
D.合同當事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明
最新試題
盈利預(yù)測報告中預(yù)測期間的確定原則為預(yù)測時起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限。
向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。
不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定，凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息，均應(yīng)披露。
我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。
滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時間為T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。
監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。
股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說明書應(yīng)說明冠名依據(jù)。
債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產(chǎn)成本又稱“外部股東代理成本”。
擁有上市公司控制權(quán)的股東發(fā)行可交換公司債券的，應(yīng)當合理確定發(fā)行方案，可以通過本次發(fā)行直接將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。
可轉(zhuǎn)換公司債券相當于這樣一種投資組合：投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券，1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權(quán)行使價為初始轉(zhuǎn)股價格的美式買權(quán)，l張美式賣權(quán)，同時向發(fā)行人無條件出售了1張美式賣權(quán)。