在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風險是市場風險。

可轉換債券按附認股權和債券本身能否分開交易可分為分離交易的可轉換債券和非分離交易的可轉換債券。

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務以外的其他業(yè)務。

在美國，住房抵押貸款中的AIT-A貸款的對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人。

一些國家把由政府擔保的債券也納入政府債權體系，稱為政府保證債券，這種債券是由一些與政府有直接關系的公司或金融機構發(fā)行并由政府提供擔保。

外資參股證券公司的境內(nèi)股東和境外股東都必須用現(xiàn)金出資。

有些資產(chǎn)證券化交易不需要由外部增級機構參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級，而是采取超額抵押等方法進行內(nèi)部增級。

基金管理人不能以其名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

證券公司的凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性盈利指標。

我國證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司及其他非法人組織形式。