多項(xiàng)選擇題在深圳證券交易所,證券交易所會員取得席位后,享有的權(quán)利有()。

A.進(jìn)入證券交易所參與證券交易
B.每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)
C.每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)
D.每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)

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1.多項(xiàng)選擇題證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有()。

A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.參加會員大會
C.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
D.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

2.多項(xiàng)選擇題我國證券交易所特別會員承擔(dān)的義務(wù)包括()。

A.遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定
B.執(zhí)行證券交易所決議,接受證券交易所年度檢查和臨時檢查,提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告
C.及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
D.按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

3.多項(xiàng)選擇題境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括()。

A.依法設(shè)立且滿1年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),且有良好的信譽(yù)和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

5.多項(xiàng)選擇題證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,證券交易所責(zé)令改正,并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施()。

A.在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評
B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)
C.取消交易權(quán)限
D.暫?;蛘呦拗平灰?/p>

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最新試題

我國《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),可以以營利為目的的法人。()

題型:判斷題

證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。()

題型:判斷題

滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異。()

題型:判斷題

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不一定要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()

題型:判斷題

證券交易所會員應(yīng)當(dāng)積極配合證券交易所監(jiān)管,按照證券交易所要求及時說明情況,提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料,不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料,不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。()

題型:判斷題

證券交易所必須采用現(xiàn)場的方式對會員證券業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

證券交易所對會員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時監(jiān)控,只需重點(diǎn)監(jiān)控會員可能影響證券交易價(jià)格的異常交易行為。()

題型:判斷題

未經(jīng)證券交易所同意,會員不得將席位出租、質(zhì)押,或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。()

題型:判斷題

對于不履行義務(wù)的會員,無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。()

題型:判斷題

深圳證券交易所會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行(交易所另有規(guī)定的除外)。()

題型:判斷題