對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應當符合（）和（）的規(guī)定。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。