單項選擇題證券公司應當提前()個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

A.3
B.5
C.7
D.10


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最新試題

證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外,還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內(nèi)容,不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。

題型:判斷題

應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術手段,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

股票質(zhì)押回購業(yè)務,融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項選擇題

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

題型:判斷題

在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中,允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

題型:判斷題

公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核,對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。

題型:判斷題

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應急應變措施和預案。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題