A.資金賬戶的開立、注銷
B.代理開放式基金賬戶的開立、注銷
C.開通非柜面交易委托方式
D.指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.認真了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
B.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況應相適應
C.對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托
D.按規(guī)定與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴格遵守協(xié)議約定
A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
B.堅持了解客戶適當性管理原則
C.必須忠實辦理受托業(yè)務
D.堅持為客戶保密的制度
A.自身權益最大化
B.為委托人服務
C.權利和義務對等
D.公平買賣
A.堅持信譽為本、客戶至上
B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策
D.堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利
A.有權拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B.有權對不符合市場行情的委托指令進行修改
C.有權按規(guī)定收取服務費用
D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有權通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償
最新試題
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。
融資融券合同標準文本的內(nèi)容應當符合（）和（）的規(guī)定。
基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。