A.不合格賬戶
B.客戶名稱與登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致
C.有效身份證明文件號碼與登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致
D.在登記結算系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶
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你可能感興趣的試題
A.是否辦理過年檢
B.法定代表人證明書和法定代表人身份證復印件是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.《證券交易委托代理協(xié)議書》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章一致
A.申請人提交的有效身份證明和復印件與申請人是否一致、真實
B.證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.客戶對自己的風險承受能力是否有清楚的認識
A.過戶登記申請
B.捐贈協(xié)議（如為協(xié)議的復印件，需捐贈雙方蓋章確認）
C.捐贈人和基金會的身份證明文件，以及雙方的證券賬戶卡原件及復印件
D.市級（含）以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位對捐贈出具的確認文件
A.經公證的清算報告
B.人民法院出具的生效法律文書
C.本公司認可的其他有權機構出具的確認文件
D.未經公證的清算報告
A.證券權屬證明文件
B.原法人證券賬戶卡原件及復印件（如有）
C.過出方身份證明文件、證券賬戶卡原件及復印件
D.申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的授權委托書、代辦人身份證明文件
最新試題
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。
對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。
禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。