多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非柜臺(tái)委托包括()。

A.人工電話
B.傳真委托
C.自助和電話自動(dòng)委托
D.網(wǎng)上委托


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2.多項(xiàng)選擇題傳真委托,客戶必須寫(xiě)明()。

A.客戶姓名
B.資金賬戶、股票賬戶
C.委托買(mǎi)(賣(mài))證券名稱、證券代碼
D.委托價(jià)格、委托數(shù)量

3.多項(xiàng)選擇題人工電話委托,接單員必須打開(kāi)錄音電話,要求客戶報(bào)出()。

A.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
B.證券買(mǎi)入或賣(mài)出
C.證券代碼
D.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

5.多項(xiàng)選擇題客戶要求撤銷(xiāo)指定交易或轉(zhuǎn)托管的,非本人辦理及法人客戶辦理的,經(jīng)辦人必須審核()。

A.有無(wú)授權(quán)權(quán)限
B.授權(quán)有效期
C.預(yù)留印鑒
D.確認(rèn)客戶已履行交易交收手續(xù)、不存在任何違約情形

6.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)資金賬戶(證券賬戶)銷(xiāo)戶前,申請(qǐng)人需先()。

A.填寫(xiě)"客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)"
B.修改密碼、清密
C.辦理撤銷(xiāo)指定交易手續(xù)
D.辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)

7.多項(xiàng)選擇題以下法人客戶資料變更需要在柜臺(tái)辦理客戶資料變更申請(qǐng)手續(xù)的有()

A.預(yù)留印鑒
B.銀行賬號(hào)
C.法人全稱
D.注冊(cè)號(hào)碼

8.多項(xiàng)選擇題以下自然人客戶資料變更需要在柜臺(tái)辦理客戶資料更改申請(qǐng)手續(xù)的有()

A.姓名、身份證號(hào)碼
B.聯(lián)系方式
C.證券賬號(hào)
D.授權(quán)委托權(quán)限及期限

9.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資金賬戶解掛的說(shuō)法中正確的有()。

A.已辦理掛失的自然人客戶必須持其本人有效身份證明、證券賬戶卡
B.客戶填寫(xiě)"客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)"交經(jīng)辦人
C.將"客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)"交營(yíng)業(yè)部相關(guān)負(fù)責(zé)人實(shí)時(shí)審核簽字
D.經(jīng)辦人將"客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)"歸入客戶資料檔案留存

10.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資金賬戶掛失、補(bǔ)辦的說(shuō)法中正確的有()。

A.經(jīng)辦人查驗(yàn)客戶所提供的相關(guān)資料、有效身份證明文件與本人的一致性、真實(shí)性,存檔的身份證件復(fù)印件與客戶本人的一致性,交復(fù)核員復(fù)核
B.復(fù)核員通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核,復(fù)核要求與經(jīng)辦人查驗(yàn)要求相同
C.經(jīng)辦和復(fù)核分別在"客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)"上簽名或蓋章,與客戶戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明一并歸入客戶資料檔案留存
D.經(jīng)辦和復(fù)核在該客戶的"客戶賬戶類(lèi)資料更改登記表"上寫(xiě)明變更事項(xiàng)、變更時(shí)間,并簽名或蓋章

最新試題

客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序,制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),待購(gòu)回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率,確定可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、客戶可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券的種類(lèi)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

題型:判斷題

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。

題型:判斷題

證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

題型:判斷題