A.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
B.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
C.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)
D.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
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A.投資的品種選擇
B.投資組合
C.理財規(guī)劃建議
D.代替客戶做出投資決定
A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理
B.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理
C.證券交易所對證券公司顧問業(yè)務(wù)的實(shí)際操作實(shí)行監(jiān)督管理
D.證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施
A.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫風(fēng)險
B.政策風(fēng)險
C.放大交易風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
A.了解和評估客戶對債券產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力
B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)類型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務(wù)制度
A.國債
B.地方政府債
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.分離債
最新試題
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報賣出或另作他用。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
營業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運(yùn)成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報告。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。