多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險的防范措施有()。

A.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng),定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練


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1.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施有()。

A.證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識
B.要建立健全各項規(guī)章制度,嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度
C.對客戶資金實行第三方存管
D.對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實行分級管理

2.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的防范措施包括()。

A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
B.加強(qiáng)員工培訓(xùn),提高員工素質(zhì)
C.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

3.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施有()。

A.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度
B.建立健全各項規(guī)章制度
C.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管
D.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

4.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的技術(shù)風(fēng)險主要來自()。

A.內(nèi)部
B.外部
C.硬件設(shè)備
D.軟件

5.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括()。

A.合規(guī)風(fēng)險
B.管理風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.技術(shù)風(fēng)險

最新試題

核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案,及時處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行,保護(hù)事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù),并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報告。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外,還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

題型:判斷題

約定式購回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型:判斷題

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。

題型:判斷題

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。

題型:判斷題

營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。

題型:判斷題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時,只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。

題型:判斷題

證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。

題型:判斷題

股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項選擇題