基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。

代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。

營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶(hù)資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券的種類(lèi)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開(kāi)啟審核留痕功能。

嚴(yán)禁貼錢(qián)攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢(qián)自律管理職責(zé)。

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí)，只需客戶(hù)書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。