A.員工自律
B.部門各級主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
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A.《證券投資基金法》
B.《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》
C.《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》
D.《企業(yè)年金基金管理試行辦法》
A.投資組合方案
B.股票池
C.具體投資方案
D.總體投資計劃
A.100
B.200
C.300
D.500
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
最新試題
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II.基金重大關(guān)聯(lián)交易III.公司審計事務(wù)IV.基金審計事務(wù)
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名;III.督察長設(shè)立后,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn);IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責(zé),向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作,以下做法正確的是()。
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務(wù),在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項,該風(fēng)險屬于()。
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo),以下表述正確的是()。I.確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進行II.確?;鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。
某基金公司員工甲認為,董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認為,公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。