A.自營業(yè)務賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策
C.自營風險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
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A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
A.合規(guī)風險
B.經(jīng)營風險
C.市場風險
D.政策風險
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理
A.控制運作風險
B.確定運作原則
C.建立運作流程
D.專人負責清算
最新試題
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。（）
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔；而在代理買賣業(yè)務中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔。（）
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。（）
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。（）
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。（）
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。（）
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）