A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
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A.加強自律管理
B.加強監(jiān)管
C.完善法制
D.嚴格把關
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
A.假借他人名義自營業(yè)務
B.將自營賬戶借給他人使用
C.自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
D.委托他人代為買賣證券
A.擾亂正常的供求關系
B.造成證券價格異常波動
C.損害投資者利益
D.損害國家利益
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
最新試題
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。（）
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。（）
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。（）
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。（）
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄，保證授權制度的有效執(zhí)行。（）
自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）