判斷題證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）

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3.多項選擇題有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

A.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的
C.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的
D.以其他方法操縱證券交易價格的

4.多項選擇題證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款

5.多項選擇題下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。

A.個人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
B.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可
D.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格