A.2
B.3
C.5
D.10
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在資產管理業(yè)務中存在內幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產管理業(yè)務
D.在資產管理業(yè)務中存在操縱市場的行為
A.30
B.60
C.90
D.100
A.法律風險
B.市場風險
C.聲譽風險
D.經營風險
A.3
B.5
C.10
D.15
A.1
B.3
C.6
D.9
最新試題
深圳證券交易所規(guī)定,單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。()
資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況,并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況,防止出現挪用或者遺失。()
證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產管理計劃,并簽訂書面代理推廣協議。()
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()
管理風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。()
集合資產管理計劃申購新股,不設申購下限,但所申報的金額不得超過該計劃的總資產,所申報的數量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()
證券公司開展定向資產管理業(yè)務,應當保證客戶委托資產與證券公司自有資產相互獨立,不同客戶的委托資產相互獨立,對不同客戶的委托資產應當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()
專用證券賬戶僅供定向資產管理業(yè)務使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉托管或者轉指定,中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。()
資產托管機構發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應當要求改正未能改正的,應當拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告。()
證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式,查詢客戶定向資產管理賬戶內資產配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。()