A.風險揭示
B.客戶資產的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內部信息
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶資產的種類和數額
B.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行
C.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
D.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式
A.證券投資基金
B.集合資產管理計劃
C.資產支持證券
D.金融衍生品
A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶
A.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益
B.應當建立健全內部控制與風險管理制度，加強業(yè)務風險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作
C.投資風險由證券公司和客戶共同承擔
D.采取適當方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
A.投資經驗
B.公司規(guī)模
C.風險控制水平
D.管理能力
最新試題
集合資產管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中做出明確的約定。（）
證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資（）范圍和投資限制等要求。
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務。（）
證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。（）
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）
集合資產管理合同當事人該項內容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
資產托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。（）
資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，不定期進行自查。（）