判斷題證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作,在證券交易所進行證券交易的,應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進行,并向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)備案。()

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

5.多項選擇題違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
B.任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
C.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行

最新試題

深圳證券交易所規(guī)定,單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式,查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。()

題型:判斷題

證券公司及代理推廣機構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。()

題型:判斷題

證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。()

題型:判斷題

專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財務(wù)必須相互獨立。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用,不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件,表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,參與集合計劃沒有風(fēng)險。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計劃申購新股,不設(shè)申購下限,但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn),所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()

題型:判斷題