單項(xiàng)選擇題中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書(shū)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的書(shū)面意見(jiàn)。

A.5
B.8
C.10
D.15


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。

A.股東大會(huì)——董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)
B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
C.董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
D.監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

2.單項(xiàng)選擇題以下屬于內(nèi)幕交易行為的有()。

A.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券
C.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
D.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理
B.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月3日前報(bào)送證券交易所
D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案

9.單項(xiàng)選擇題證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的()。

A.前收盤價(jià)
B.開(kāi)盤價(jià)
C.最新成交價(jià)
D.收盤價(jià)

最新試題

當(dāng)信用賬戶內(nèi)有負(fù)債時(shí)，以下關(guān)于信用賬戶維持擔(dān)保比例與注冊(cè)制證券集中度指標(biāo)說(shuō)法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

投資者融資合約利息按照（）計(jì)算。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶設(shè)置了合約償還順序，下列說(shuō)法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬(wàn)元，證券B融券保證金比例為0.5，折算率0.7，最多可融券賣出（）證券B。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

維持擔(dān)保比例大于等于（）時(shí)，才能進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出（若持有注冊(cè)制證券，還需滿足注冊(cè)制集中度要求）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下（）投資者不受兩融開(kāi)戶條件中的交易經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模限制。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一般情況下，客戶信用賬戶有負(fù)債，維保是200%，注冊(cè)制證券整體持倉(cāng)集中度不得高于（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于保證金比例的描述正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

融資合約到期后，客戶了結(jié)合約時(shí)需要注意事項(xiàng)的描述中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題