多項(xiàng)選擇題證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)()。

A.確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B.確定融資融券的期限和利率(費(fèi)率)
C.確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模
D.確定對具體客戶的授信額度


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2.多項(xiàng)選擇題從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。

A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則

3.多項(xiàng)選擇題證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有()。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件
B.融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
D.交易所要求提交的其他文件

4.多項(xiàng)選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有()。

A.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書
B.股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
C.融資融券業(yè)務(wù)方案
D.內(nèi)部管理制度文本

6.多項(xiàng)選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
B.公司治理健全,內(nèi)部控制有效
C.財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
D.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí)

最新試題

客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。

題型:單項(xiàng)選擇題

截止上周最后一個交易日收盤,股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。

題型:單項(xiàng)選擇題

融資合約到期后,客戶了結(jié)合約時(shí)需要注意事項(xiàng)的描述中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶融券賣出A證券后,想償還相應(yīng)負(fù)債,應(yīng)選擇()。

題型:多項(xiàng)選擇題

普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時(shí),持倉集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時(shí),持倉集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時(shí),持倉集中度最高()。

題型:單項(xiàng)選擇題

保證金可用余額為負(fù)時(shí),賬戶會()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下()選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。

題型:單項(xiàng)選擇題

投資者融資合約利息按照()計(jì)算。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券A總股本5億股,收盤價(jià)20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進(jìn)行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。

題型:單項(xiàng)選擇題