多項選擇題證券公司確定對客戶融資融券的授信，包括融資融券（）。

A.額度
B.期限
C.方式
D.利（費）率


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券公司根據(jù)（）確定對客戶融資融券的授信。

A.客戶融資融券申請
B.提交的保證金額度
C.客戶征信調(diào)查
D.主觀判斷

3.多項選擇題對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

A.未按照要求提供有關情況
B.在證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結算資金未納入第三方存管
D.有重大違約記錄

4.多項選擇題在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應當為每一融資融券客戶單獨開立信用賬戶。

A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶

5.多項選擇題證券公司融資融券的業(yè)務決策機構主要負責（）。

A.確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B.確定融資融券的期限和利率（費率）
C.確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模
D.確定對具體客戶的授信額度

7.多項選擇題從事融資融券業(yè)務的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（）。

A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則

8.多項選擇題證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書面文件有（）。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》及其他有關批準文件
B.融資融券業(yè)務實施方案、內(nèi)部管理制度的相關文件
C.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式
D.交易所要求提交的其他文件

9.多項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（）。

A.融資融券業(yè)務資格申請書
B.股東會（股東大會）關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議
C.融資融券業(yè)務方案
D.內(nèi)部管理制度文本