多項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（）的可能性。

A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大


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3.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
B.對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

5.多項(xiàng)選擇題客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

6.多項(xiàng)選擇題在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。

A.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有
B.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有
C.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

7.多項(xiàng)選擇題證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。

A.請求召開證券持有人會議的權(quán)利
B.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利
C.配售股份的認(rèn)購權(quán)利
D.請求分配投資收益的權(quán)利

8.多項(xiàng)選擇題計(jì)算保證金可用余額時(shí)需考慮的因素有（）。

A.用于充抵保證金的現(xiàn)金
B.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額
C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金
D.相關(guān)利息、費(fèi)用的余額

9.多項(xiàng)選擇題充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（）折算率進(jìn)行折算。

A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
B.ETF折算率最高不超過90%
C.國債折算率最高不超過95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

10.多項(xiàng)選擇題融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A.上市交易超過3個(gè)月
B.近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
C.基金持有戶數(shù)不少于1000戶
D.基金持有戶數(shù)不少于4000戶