判斷題證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準。()
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3.判斷題證券公司在交易所從事融資融券交易,應按照有關規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶,并在開戶后3個交易日內(nèi)報交易所備案。()
4.判斷題在證券交易所或國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中,融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。()
5.多項選擇題()應當建立融資融券信息共享機制。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.證券金融公司
D.證券公司
6.多項選擇題證券金融公司的資金,除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外,只能用于()。
A.銀行存款
B.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品
C.購置自用不動產(chǎn)
D.進行股票投資
7.多項選擇題證券金融公司應當于每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。
A.轉(zhuǎn)融資余額
B.轉(zhuǎn)融券余額
C.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
D.轉(zhuǎn)融通費率
8.多項選擇題證券金融公司應證監(jiān)會的有關規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則,明確()等事項,經(jīng)證監(jiān)會批準后實施。
A.賬戶管理
B.授信管理
C.標的證券管理
D.保證金管理
9.多項選擇題證券公司通過其()合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時,應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務。
A.自營證券賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶
D.轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶
10.多項選擇題證券金融公司向證券公司融入證券后、歸還證券前,或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前,證券發(fā)行人(),證券金融公司或者證券公司應當按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。
A.分配投資收益
B.向證券持有人配售
C.向證券持有人無償派發(fā)證券
D.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權(quán)的證券的
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投資者融資合約利息按照()計算。
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融資開倉失敗的常見原因是()。
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關于擔保物劃轉(zhuǎn),說法正確的是()。
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客戶融券賣出A證券后,想償還相應負債,應選擇()。
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客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。
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下列關于客戶可以在線自助申請授信額度,說法正確的是()。
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一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
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保證金可用余額為負時,賬戶會()。
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維持擔保比例大于等于()時,才能進行擔保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊制證券,還需滿足注冊制集中度要求)。
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投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。
題型:單項選擇題