單項(xiàng)選擇題()是指內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善,并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行,不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。

A.合法性原則
B.完整性原則
C.有效性原則
D.審慎性原則


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5.單項(xiàng)選擇題()指基金在證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)之外所涉及的資金清算,包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用,以及開放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。

A.交易所交易資金清算
B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算
C.場(chǎng)外資金清算
D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

最新試題

下列各項(xiàng)屬于基金證券賬戶的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。()

題型:判斷題

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定,基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()

題型:判斷題

基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。()

題型:判斷題

根據(jù)交易資金來源的不同可以將基金資金清算分為交易所交易資金清算、全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算及場(chǎng)外資金清算三個(gè)部分。()

題型:判斷題

在發(fā)達(dá)國(guó)家,大部分投資基金證券是不進(jìn)入證券交易市場(chǎng)的()

題型:判斷題

在我國(guó)基金業(yè)的早期探索階段,老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?()

題型:多項(xiàng)選擇題

基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況,每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào),向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于3人。()

題型:判斷題