A.由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款
B.可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀(jì)律處分
D.違反中國人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理
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你可能感興趣的試題
A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
A.自主報價
B.格式化詢價
C.累計投票詢價
D.確認(rèn)成交
A.首次資金清算額
B.業(yè)務(wù)公章
C.法定代表人（或授權(quán)人）簽字
D.交割方式
A.交易
B.登記
C.托管
D.結(jié)算
A.現(xiàn)券買賣
B.逆回購業(yè)務(wù)
C.正回購業(yè)務(wù)
D.國券買賣
最新試題
市場參與者進(jìn)行全國銀行間債券市場買斷式回購時簽訂買斷式回購主協(xié)議的須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。（）
在標(biāo)準(zhǔn)券折算率的計算過程中，相關(guān)系數(shù)取值越謹(jǐn)慎越好。（）
在證券交易所買斷式回購到期回購結(jié)算時，中國結(jié)算公司上海分公司接受對同一筆交易的多次申報，但以第一次申報為準(zhǔn)。（）
標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其市值的比率。（）
在證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收時，結(jié)算參與人向中國結(jié)算公司申請從相關(guān)質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時，中國結(jié)算公司在確保質(zhì)押券轉(zhuǎn)回不會導(dǎo)致欠庫的情況下辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。（）
全國銀行間債券市場債券回購交易的交易雙方可以買空或賣空。（）
上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。（）
上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人或自然人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶）。（）
深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。（）
上海證券交易所買斷式回購初始結(jié)算和到期結(jié)算需要中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收。（）