不定項選擇基金投資運作監(jiān)督的方式包括()。

A.電活提示
B.書面警示
C.書面報告
D.定期報告


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1.不定項選擇實際運作中,托管人對基金管理人投資運作』的監(jiān)督特點有()。

A.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同
B.日常運作中,托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面
C.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構(gòu)的要求,不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容
D.場內(nèi)交易主要通過人工手段實現(xiàn),場外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成

2.不定項選擇對基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于:《證券投資基金法》、基金合同規(guī)定的不得()。

A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔有限責任的投資
D.向他人提供擔保

3.不定項選擇基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括但不限于()。

A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

4.不定項選擇基金財務(wù)報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內(nèi)容進行核對的過程。

A.資產(chǎn)負債表
B.基金經(jīng)營業(yè)績表
C.基金收益分配表
D.基金凈值變動表

最新試題

基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

基金托管人的首要職責就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值,獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。()

題型:判斷題

證券投資基金萌芽于()的投資信托公司。

題型:單項選擇題

下列各項屬于基金證券賬戶的是()。

題型:多項選擇題

在我國基金業(yè)的早期探索階段,老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?()

題型:多項選擇題

基金()是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行校對的過程。

題型:單項選擇題

一般情況下,基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對;基金債券托管賬戶在交易當日進行核對,如無交易每周核對一次。()

題型:判斷題

基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

實際運作中,托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下哪些特點?()

題型:多項選擇題

內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制,設(shè)置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督,保證內(nèi)部控制制度的落實。()

題型:判斷題