單項選擇題證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
A.1；10
B.2；20
C.3；30
D.5；50
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1.單項選擇題在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（）成交。
A.最低申報數(shù)量
B.最高申報數(shù)量
C.平均申報數(shù)量
D.最初申報數(shù)量
2.單項選擇題整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)是（）。
A.結算與清算
B.結算與交收
C.結算與清算、交收
D.清算與交收
3.單項選擇題證券公司應當指定專人向客戶如實披露其（），講解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內容。
A.財務狀況
B.業(yè)務資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績
4.單項選擇題在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括（）。
A.同一清算期內發(fā)生的不同種類的證券
B.同一清算期內發(fā)生的不同種類的證券價款
C.不同清算期內發(fā)生的相同種類的證券
D.不同清算期內發(fā)生的相同種類的證券價款
5.單項選擇題充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（）。
A.65%
B.80%
C.90%
D.95%
最新試題
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。
題型：多項選擇題
按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（）。
題型：多項選擇題
下列各項中，（）是證券交易所特別會員的義務。
題型：多項選擇題
證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括（）。
題型：多項選擇題
證券交易所會員代表應當履行的職責有（）。
題型：多項選擇題
下列哪些行為屬于交易差錯風險（）
題型：多項選擇題
證券自營業(yè)務的含義是（）。
題型：多項選擇題
證券自營業(yè)務的特點有（）。
題型：多項選擇題
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
題型：多項選擇題
關于限價委托方式特點的說法，正確的是（）。
題型：多項選擇題