A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人
B.客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息
C.是證券公司的正式員工
D.拓展服務(wù)范圍，提供證券投資顧問服務(wù)
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.融資融券業(yè)務(wù)
C.證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)
D.證券投資顧問業(yè)務(wù)
A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》
最新試題
英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。（）
2000年證券分析師委員會(huì)制定了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》，對(duì)證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為方式進(jìn)行了細(xì)化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀(jì)律。（）
從境外證券市場(chǎng)的情況看，研究報(bào)告由國(guó)際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場(chǎng)撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）
1998年，各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）
向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時(shí)，均是基于客戶利益的立場(chǎng)，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操做要求。（）
證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）